Series 66 eksami sooritamine vastab nii Series 63 kui ka Series 65 läbimisele. Lisaks, samal ajal kui FINRA haldab, on Series 66 eksam välja töötanud Põhja-Ameerika väärtpaberikontrolli ühing, mida nimetatakse ka NASAAks.
Vormistatud väärtpaberite seadus
See on õigusakti mudel, millest esimest korda kehtestati 1956. aastal ja hiljem muudetud, mille eesmärk oli standardida ja ühtlustada riikide väärtpaberite seadusi. Eesmärgiks oli tutvustada parimaid tavasid üleriigiliselt, lihtsustades samal ajal väärtpaberifirmade ja väärtpaberitöötajate vastavust .
Investeerimisnõustaja esindaja määratlus
Ühtse väärtpaberiseaduse kohaselt on investeerimisnõustaja esindaja keegi, kes töötab investeerimisnõustajaga või on sellega seotud, kes teeb järgmist:
- Annab soovitusi või annab investeerimisnõustamist
- Haldab kliendikontoreid või portfelli
- Määrab, milliseid soovitusi või nõuandeid väärtpaberite kohta anda
- Pakub investeerimisnõustamist või iseenesest investeerimisnõustamist
- Saate hüvitist investeerimisnõuannete müügi või müügi taotlemiseks, pakkumiseks või läbirääkimiseks
- Juhib töötajaid, kes täidavad ülalnimetatud ülesandeid
Teisest küljest ei ole investeerimisnõustaja keegi, kes:
- Teostab ainult kiriku- või ministeeriumi toiminguid
- Kelle osalemine investeerimisnõustamise kujundamises või pakkumises on juhuslik ja kes ei saa investeeringu nõustamise teenuse eest erilist hüvitist
SEK-s registreeritud investeerimisnõustajad ja nendega töötavad või sellega seotud isikud on vabastatud eraldi riikliku registreerimisest, litsentsimisest või kvalifikatsioonist, välja arvatud investeerimisnõustajate esindajad, kelle tegelikud tegevuskohad on antud riigi piires.
Erandid
Arvatakse, et mitme professionaalse nimetuse omanikud, eelkõige CFA ja CFP, omavad juba sama materjali meisterlikkust ja seetõttu on paljudes riikides maksuvabastused seeria 66 eksami sooritamisel. Muud sellised nimetused hõlmavad isikliku finantseksperdi (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) ja Chartered Investment Counselor (CIC) volitusi.
Eksami pikkus
Seeria 66 eksam koosneb 110 valikvastustega küsimustest ja testi lõpetamiseks eraldatakse 150 minutit. Ainult 100 eksamil olevatest küsimustest võetakse tegelikult arvesse kandidaadi lõplikule punktile. Iga katse sisaldab 10 katselist küsimust, mida kasutatakse eksami tulevaste versioonide puhul. Kogu eksami ajal levitatakse neid ja testija ei tea, millised need on.
Läbimise tulemus
Seeria 66 eksam katsetab minimaalset pädevust ja läbitud tulemus on 75 õiget vastust või 75% 100-st küsimustest, mis arvestatakse lõpliku tulemusena. Kandidaat, kes ei tee Series 66 eksami, peab ootama vähemalt 30 päeva enne selle uuesti kasutamist. Sama reegel kehtib ka keegi, kes on teist korda ebaõnnestunud ja kes soovib seda kolmandat korda võtta. Pärast kolmandat viga peab kandidaat ootama vähemalt 180 päeva enne eksami uuesti saamist. Sama reegel kehtib kõigi järgnevate ebaõnnestunud proovide kohta.
Teemad on hõlmatud
Series 66 eksami sooritamine on samaväärne nii Series 63 kui ka Series 65 läbimisega. Kuid see on mõeldud ka kandidaatidele, kellel on seeria 7 sertifikaat. Seeria 66 test jätab seeläbi välja väärtpaberitoodete, väärtpaberite analüüsi ja investeerimisstrateegiaga seonduvad küsimused, mis on seeria 65 märkimisväärne osa, kuid mida käsitletakse seeria 7 eksamil põhjalikumalt ja üksikasjalikumalt.
Registreerimine ja litsentsimine
Seeria 66 eksami sooritamisel on mitu hoiatust. Esiteks vastutab kandidaat selle eest, et ta tunneb ja järgib nende riikide väärtpaberit käsitlevate seaduste ja eeskirjade erinõudeid, milles ta tegutseb. Teiseks, eksami sooritamisel on peamine eeltingimus konkreetse riigi tegevusloa andmiseks, ei ole see tingimata ainus ja ei anna kunagi automaatset õigust litsentsida ega registreerida antud riigis. Sellele vaatamata usub NASAA kindlalt, et ühtse riigisekretäriga seotud riigieksamite läbiviimine aitab paran dada väärtpaberite reguleerimist ja investeeriva üldsuse paremat kaitset, edendades sellise reguleerimise ühtsust ja finantstöötajate kvalifikatsioonistandardeid.