Finantsnõustaja saamine
Kui väärtpaberifirmad koolivad uusi finantsnõustajaid, otsivad nad tavaliselt kogenud finantsteenuste sektori spetsialiste, kes otsivad karjääri muutusi.
Lisaks sellele on täna finantsnõustajaks saamine tihti intensiivne võrgustike loomine, mille eesmärgiks on leida väljakujunenud üksikisiku praktikud või meeskond, kes sooviksid praktikandil osaleda, aidata oma ärikataloogi teenindamisel ja / või laiendamisel.
Mõõdukas töökoha sponsor, kellel on mõjuvõimu ja ühendused õiges kohas, võib olla pank finantsnõustamise valdkonda pääseda teistest finantsteenuste positsioonidest.
Varasemat sertifitseerimist ja kogemust finantsplaneerijaga saab eriti kasulikuks taustiks, kui keegi huvitab üleminekut finantsnõustajana. Tõepoolest, üha rohkem finantsnõustajate meeskondi ja tava rühmi näevad väärtust finantsplaneerimise spetsialistide kaasamisel liikmete hulka.
Pange tähele, et paljud finantsnõustajate tavad, sealhulgas juhtivate väärtpaberitega tegelevate firmade töövõtted, arenevad tõhusalt pereettevõteteks, kusjuures lapsevanemate või teiste asutaja või juhtivnõustaja sugulastega on kaasatud tava abistamine ja lõpuks pärimine.
Haridus
Finantsnõustajalt oodatakse minimaalset bakalaureusekraadi. Kursuse finantseerimine, raamatupidamine ja / või majandus on kasulik, kuigi seda ei nõuta. Olulised on tugevad kvantitatiivsed ja probleemide lahendamise oskused, kuid nii on ka verbaalsed ja müügioskused. MBA võib anda teile stiimulite palkamise protsessis, sõltuvalt firmast ja olukorrast, nagu võib olla õigusõpingute või õiguse alal .
Sertifitseerimine
Finantsnõustaja saamine nõuab FINRA-i pakutava seitsme eksami sooritamist ja täiendõppe nõuete täitmist. Te peate sponsoriks olema FINRA-i liikmesettevõte (st teie tööandja) seitsme eksami sooritamiseks. Mõned ettevõtted, teatud kõrgemate finantsnõustajate positsioonid ja mõnedes riikides võib nõuda üht või mitut täiendavat volitust.